直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要100厘米等于多少分米，1100厘米等于多少分米，100厘米等于多少分米多少米00厘米等于多少分米多少米(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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